Adressieren von Compliance-Verstössen

Angemessene Bearbeitung von nichtregelkonformen Vorfällen ist ein wichtiger Bestandteil unseres umfassenden Compliance-­Managements

Roche duldet kein nichtregelkonformes Verhalten. Mitarbeitende und Linienvorgesetzte, die gegen den Verhaltenskodex der Roche-Gruppe verstossen, werden zur Rechenschaft gezogen.

Roche tut alles, um nichtregelkonforme Vorfälle angemessen zu bearbeiten, indem wir:

  • alle Anschuldigungen ernst nehmen;
  • Anschuldigungen effizient und zeitnah untersuchen;
  • Tatsachen objektiv und unvoreingenommen beurteilen;
  • angemessene Korrekturmassnahmen ergreifen und Sanktionen verhängen, falls die Anschuldigungen zutreffen.

Jeder beschuldigte Mitarbeitende hat das Recht angehört zu werden. Roche geht solange davon aus, dass den Verhaltenskodex der Roche-Gruppe eingehalten wurde, wie die Untersuchung keine angemessenen Beweise für nichtregelkonformes Verhalten ergibt. Mitarbeitende arbeiten vollumfänglich mit den Ermittlern zusammen und sorgen dafür, dass wir entlastende Compliance-Nachweise für unser regelkonformes Verhalten vorlegen können.

Bestimmte Anschuldigungen, wie Bestechung und Betrug durch das Unternehmen, werden durch unter Leitung der Konzernrevisionsabteilung (Group Audit and Risk Advisory) untersucht.

Für die Festlegung angemessener Korrekturmassnahmen und Sanktionen ist das Linienmanagement mit Unterstützung der Personalabteilung und der lokalen Compliance Officers ­verantwortlich.

Nichtregelkonforme Vorfälle sind unter Verantwortung des zuständigen Linienvorgesetzten im Business Ethics Incident Reporting (BEIR) System zu melden, sobald dieser davon Kenntnis erlangt.

Mithilfe des BEIR Systems können das Topmanagement, der Chief Compliance Officer und der Chief Group Audit and Risk Advisory Executive behauptete Verstösse von der ersten Meldung bis hin zur Klärung zur Kenntnis nehmen sowie deren angemessene Bearbeitung verfolgen und überwachen. Die Anzahl und weitere Angaben zu den innerhalb des Berichtsjahres erfassten nichtregelkonformen Vorfällen werden im Jahresbericht der Roche Holding AG veröffentlicht.

Von uns allen wird erwartet, dass wir:
  • alles tun, um nichtregelkonformes Verhalten zu vermeiden;
  • kooperativ mit den Ermittlern zusammenarbeiten und sicherstellen, dass wir über entlastende Compliance-Nachweise verfügen;
  • angemessene Korrekturmassnahmen ergreifen und Sanktionen verhängen, wenn wir als Linienvorgesetzter mit nichtregelkonformem Verhalten konfrontiert sind.
Fragen & Antworten

Was ist unter Compliance-Nachweisen zu verstehen?

Compliance-Nachweise sind alle Arten von entlastenden Beweisen, die zeigen, dass Sie sich korrekt verhalten haben, z. B. schriftliche Nachweise über die Zustimmung Ihres Linienvorgesetzten in einer Situation mit einem möglichen Interessenkonflikt.

Was soll ich tun, wenn meine Linienvorgesetzte darauf besteht, dass ich etwas tue, von dem ich glaube, dass es gegen den Verhaltenskodex der Roche-Gruppe verstösst? Reicht es als Compliance-Nachweis aus, wenn ich als Notiz festhalte, dass meine Linienvorgesetzter auf einem entsprechenden Verhalten bestanden hat?

Nein. Wenn Ihre Linienvorgesetzte auf nichtregelkonformem Verhalten besteht, müssen Sie dies über die verfügbaren Kanäle ansprechen.

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