内幕消息和交易

我们会保护内幕消息并防止内幕交易

内幕消息是指关于罗氏或其业务合作伙伴的非公开信息。对于理智的投资者而言,这些信息是至关重要的,有助于他们做出买卖公司证券的决定。此类信息可包括财务结果和可能的合并、收购或剥离、增加资本、资本市场交易、重要的许可协议和其他合作,以及重大临床试验的结果。

在履行自身职责时获知内幕信息的罗氏员工,无论是有意还是偶然,均被视为内幕知情人员。同样,获知此类消息的非罗氏员工也被视为内幕知情人员。

内幕知情人员必须遵守以下原则:

  • 必须对所掌握的内幕信息严格保密,不得向罗氏内外的任何非内幕知情人员(包括亲人)透露。
  • 内幕知情人员不得买入、卖出或交易罗氏或任何其他相关上市公司的股票。
  • 内幕知情人员不得向非内幕知情人员提供交易建议。

大多数国家/地区的法律明确禁止内幕交易,实施内幕交易的人员和罗氏均有可能会受到处罚。

我们所有人都应该
  • 保护内幕消息。
  • 防止为了自己或他人利益而实施内幕交易。
  • 如果对《罗氏集团关于内幕知情人员的指令》有疑问,或不能确定其适用范围,请联系集团法务部。
问答

我听到谣传说,罗氏打算收购另一家制药公司。我是否可以交易罗氏或可能被收购的公司的证券?

谣传不被视为内幕信息,所以原则上您可以进行交易。
但如果您听到的消息来自可能参与此次交易的某位罗氏员工,您就应该格外小心,并在买卖任何证券之前咨询集团法律部。

我发现一份与公司年中业绩有关的资料,该资料是机密且非公开的。我相信这些业绩结果将对竞争对手的股票价格产生重大影响。我是否可以基于这些信息购买竞争对手的股票?

不可以,您不可以借助机密信息采取任何行动,即使这些信息对您和公司都有帮助。如果具有竞争优势的信息包含可能对竞争对手的股票价格造成重大影响的结果,您将被视为偶然获知消息的内幕知情人员,且必须遵守所有适用于内幕知情人员的原则。

更多信息和指南

更多信息和指南可以在罗氏网站和内联网上找到。有关具体信息,请参阅《罗氏集团关于内幕知情人员的指令》(Roche Group Insider Directive)。

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