Рассмотрение случаев несоблюдения ­требований комплаенс

Адекватное реагирование на обнаруженные нарушения - ключевой аспект комплексного управления комплаенс

«Рош» с нетерпимостью относится к действиям, нарушающим требования. Сотрудники и линейные руководители, нарушающие Кодекс поведения «Рош», будут нести ответственность.

Компания «Рош» в полной мере возлагает на себя обязательство должным образом рассматривать случаи несоблюдения требований путем:

  • серьезного отношения ко всем обвинениям и заявлениям;
  • эффективного и своевременного расследования обвинений и заявлений;
  • объективного и беспристрастного изучения фактов; и
  • принятия надлежащих корректирующих мер и санкций в случае, если обвинение или заявление является обоснованным.

Любой обвиненный сотрудник имеет право быть выслушанным, и в отношении любого обвиняемого сотрудника действует презумпция соответствия Кодексу поведения компании «Рош», если полученные в результате расследования свидетельства не указывают с достаточными основаниями на факт несоблюдения требований. Мы всецело сотрудничаем с лицами, ведущими расследование, и заботимся о том, чтобы в нашем распоряжении имелись доказательства соблюдения требований, свидетельствующие о соответствии нашего поведения требованиям.

Обвинения определенных категорий, в частности, помимо всего прочего, в корпоративном взяточничестве и мошенничестве, подлежат расследованию специалистами в соответствующей области под руководством отдела аудита и оценки рисков.

Линейные руководители при поддержке отдела кадров и должностных лиц, ответственных за комплаенс в подразделении, обязаны определить адекватные корректирующие меры и санкции.

О случаях несоблюдения требований необходимо сообщать под ответственность указанных линейных руководителей в систему Business Ethics Incident Reporting (BEIR) (Система сообщений о нарушении деловой этики) в кратчайшие сроки после того, как о нарушении стало известно.

Система BEIR дает возможность высшему руководству, главному должностному лицу, ответственному за комплаенс, и начальнику отдела аудита и оценки рисков собирать, отслеживать и контролировать информацию о предполагаемых нарушениях — от первоначального сообщения о нарушении до устранения нарушения. Сведения о количестве и соответствующих характеристиках случаев несоблюдения требований, имевших место за отчетный год, публикуются в годовом отчете «Рош Холдинг Лтд.».

Каждому из нас следует:
  • прилагать все усилия, чтобы не допускать случаев несоблюдения требований.
  • в полной мере сотрудничать с лицом, ведущим расследование, и заботиться о том, чтобы в нашем распоряжении имелись доказательства соблюдения требований.
  • принимать надлежащие корректирующие меры и применять санкции при ­необходимости рассмотрения случаев несоблюдения требований в функции линейного руководителя.
Вопросы и ответы

Что подразумевается под свидетельствами (доказательствами) соблюдения требований комплаенс?

Свидетельство (доказательство) соблюдения требований — это доказательство (в любом виде или форме), свидетельствующее о том, что поведение сотрудника было правильным (например, письменное подтверждение согласия линейного руководителя в ситуации возможного конфликта интересов).

Что мне делать, если мой линейный руководитель настаивает на том, чтобы я совершил действие, которое я считаю противоречащим Кодексу поведения «Рош»? Будет ли достаточным свидетельством соблюдения требований, если я сделаю заметку, что на совершении упомянутого действия настаивал линейный руководитель?

Нет. Если ваш линейный руководитель настаивает на неправильном действии, вы должны сообщить об этом, используя имеющиеся каналы для высказывания.

Дополнительная информация и рекомендации:

Дополнительную информацию и рекомендации можно найти в Интернет-ресурсах и интранете компании «Рош». Для получения конкретной информации см. Директиву «Рош» по надлежащему рассмотрению случаев несоблюдения требований комплаенс (Roche Directive on adequate handling of non-compliance cases).

Помощь и рекомендации