コンプライアンス違反への対応

コンプライアンス違反への適切な対応は包括的なコンプライアンス管理の重要な一部です

ロシュはコンプライアンスに反する行動を一切認めません。ロシュグループ行動規範に違反した社員、およびラインマネジャーはその責任を問われ、相応の措置がとられます。

ロシュでは次の手順をもってコンプライアンス違反に対応することを徹底しています。

  • 申立はすべて真摯に受け止める
  • 申立はすべて効率的かつ適時に調査する
  • 実態を客観的かつ公平に評価する
  • 違反が証明された場合、適切な是正措置、または制裁措置をとる

告発された社員であっても、自身の主張を聞いてもらう権利を持ち、収集された証拠によってその行動がコンプライアンス違反であることが合理的に証明された場合以外は、ロシュグループ行動規範に従って行動したものと推定されます。ロシュはロシュの行動がコンプライアンスに従って行われたものであることを証明するために調査委員などと全面的に協力します。

特定の告発内容、特に贈収賄や不正行為などに係るものはロシュグループ監査およびリスクアドバイザリー部門の指揮の下、専門家によって調査が行われます。

ラインマネジャーは人事部門やローカルコンプライアンスオフィサーとともに適切な是正措置、または制裁措置をとる責任を負います。

ロシュグループ行動規範に違反する行動が見つかった場合、できるだけ早くローカルコンプライアンスオフィサーによりBEIRシステムで報告される必要があります。

BEIRシステムは経営陣やチーフコンプライアンスオフィサー、チーフグループ監査幹部、またリスクアドバイザリー部門幹部が違反告発を第一報から終結まで追跡し、監視することを可能にします。コンプライアンス違反の年間件数や関連件数は、Roche Holding Ltd.の年間報告書で公開されます。

私たち全員に、次のことが求められています:
  • コンプライアンス違反防止のため、あらゆる努力をつくすこと。
  • 調査員に全面的に協力し、確実にコンプライアンスに従っていることを証明すること。
  • コンプライアンス違反が生じたら、ラインマネジャーとして直ちに適切な是正策を取ること。
Q&A

「コンプライアンスに従って行われたものであることの証明」とは何ですか?

コンプライアンスに従って行われたものであることの証明とは、例えば利益相反が発生した際のラインマネジャーからの決裁書など、社員の行動が適切であったことを証明する証拠を指します。

ラインマネジャーがロシュグループ行動規範に反する行動をするよう私に要求した場合はどうすべきですか?この場合、ラインマネジャーに要求されたとメモを取っておくだけで実証になりますか?

いいえ。ラインマネジャーがロシュグループ行動規範に反する行動を要求した場合は利用可能な通報チャンネルを利用して報告すべきです。

詳しい情報とガイダンス

ロシュのインターネットおよびイントラネットから入手できます。詳しい情報については、「コンプライアンス違反の適切な対応に関するロシュ指令」をご覧ください。

ヘルプとアドバイスが必要